IATF16949基础知识（4）

原创：耿利军老师

1.什么是检查表？检查表的作用有哪些？
审核员在每个部门对其活动及其功能进行审核时，使用作提示或备忘录的文件。
检查表的作用：（1）检查表列出了需审核的要点，以确保审核覆盖面的完整。
（2）使审核目的清楚，并使审核按计划进度进行。
（3）减少审核的偏见并减轻审核工作量。
（4）作为审核记录（报告）的历史参考文件。
（5）使受审核方确信审核员的专业水平。

2.管理者应如何以顾客为中心？应用在哪里？
管理者应理解顾客当前的和未来的需求、满足顾客要求并争取超越顾客的期望。
（1）全面了解顾客的需求和期望。
（2）确保组织的各项目标直接体现顾客的需求和期望。
（3）确保顾客的需求和期望在组织的内部及时得到沟通，并能及时采取措施。
（4）对顾客的满意及时、系统的测量、分析，采取措施，满足顾客需求和期望。
（5）处理好与顾客的关系。
（6）兼顾顾客的其他相关方的利益，使组织持续稳定的发展。
标准体现：（1）4.2理解相关方的需求和期望。（2）5.1.2以顾客为关注焦点。（3）8.2产品和服务要求。（4）9.1.2顾客满意。

3.如何评价质量管理体系？
质量管理体系主要以过程的识别、职责的分配、程序的实施、结果的有效性四个基本问题进行评价。即组织在进行质量管理时，首先要根据达到质量目标的需要，准备必要的条件（人员素质，试验、加工、检测设备的能力等资源），然后通过设置组织机构，分析需要开发的各项质量活动（过程），分配、协调各项活动的职责和接口，通过制订给出从事各项质量活动的工作方法，使各项质量活动（过程）能经济、有效、协调地进行。

4.缺陷与不合格的区别？
ISO9000将“缺陷”定义为“未满足与预期或规定用途有关的要求”，并指出与不合格具有关联关系。缺陷的定义强调与“用途有关的要求”，显然，只有在使用过程中才能更好地发现缺陷，并且会涉及缺陷的责任问题。适用的法律法规要求未满足，那是不合格，不是缺陷。如未满足安全法规要求、环保法规要求等，也是不合格。要求来自顾客、来自适用法规、来自组织规定，而用途来自产品本身并经由实现产品者提出用途指南。

5.体系和过程的关系？
体系是由过程构成的，体系的目标是通过过程结果的积累和调整而实现的。过程是由活动组成的，过程的目标是通过活动结果的积累和调整而实现的。体系、过程和活动三者的关系既有区别，又具有共同之处（如三者都有输入和输出）。有的只是为使分析问题和解决问题具有一种秩序，而把所研究的事物视为体系（系统）或过程或活动。如：我们研究一个组织的质量管理体系，把产品实现看作一个过程，把设计和开发看作一项活动等。

6.审核员在销售部查阅到2016年一季度与顾客签订了13份合同。当审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录。我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。”
解析：（1）不符合标准要求。
（2）不符合的事实：审核员要求查看对合同进行评审的记录，但科长说审核记录从计算机中删除了，没有保存。
（3）不符合理由：这不符合标准“8.2.3.2与产品有关的要求的评审”条款关于“评审结果及评审所引起的措施的记录应予以保持”的规定。
（4）不符合性质：属实施性一般不符合。

7.在某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售处长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审。如合同可能接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。
解析：（1）这是一个不符合项，不符合事实是：该公司程序规定订货合同首先由销售人员草签，然后由销售处长评审后盖评审印章，评审后盖公章，但查看三份合同中公章日期在销售处长盖章之前。
（2）不符合理由：不符合IATF16949标准的“8.2.3.2与产品有关的要求的评审”关于“评审应在组织向顾客做出提供产品的承诺之前进行”的规定。
（3）不符合性质：属实施性一般不符合。